無障礙鏈接

在華行賄 大摩前高管受重罰

  • 袁野

摩根士丹利紐約總部(資料照片)

摩根士丹利紐約總部(資料照片)

美國主要投資銀行摩根士丹利一名前高管由於在中國行賄而遭到美國監管機構重罰。此外﹐美國監管者也在調查一系列其他美國公司涉嫌海外行賄的案例。

美國證券交易委員會在其網站上公佈說﹐曾經擔任摩根士丹利中國房地產投資部負責人的加斯‧彼得森(Garth Peterson)日前承認﹐在中國任職期間曾經向從事房地產開發的上海國企永業集團一位前高管行賄﹐以換取在華業務。

美國證交會說﹐彼得森將被永久撤銷證券業從業資格﹐並將支付25萬美元的罰金﹐同時勒令其放棄以非法途徑上海獲得的總值約為340萬美元的地產股權。

證監會的材料指出﹐至少在2004年到2007年間﹐摩根士丹利指令彼得森為其地產基金在上海打造房地產投資組合。

獲得指令後﹐彼得森和地產開發商永業集團的一名高管建立了工作關係和私人商業往來。證交會指稱彼得森通過幾筆交易﹐以業務介紹費的名義向這位高管和他本人秘密支付了至少180萬美元。

中國財經媒體報道說﹐2003年7月間﹐摩根士丹利地產基金和永業集團建立共同投資戰略聯盟﹐此後合作開發了多個地產投資項目。

證交會在網站上公佈的材料顯示﹐彼得森當時在寫給摩根士丹利僱員的內部電子郵件中對這位縮寫為“YYI”的永華高管幫助其獲得政府批文表達了感激。

彼得森說﹕“請所有人記住﹐YYI給了我們這筆生意﹐所以我們欠他一個人情。”

證交會披露的材料沒有公開上海永業集團前高管的身份。

美國證交會的調查還發現﹐2004年﹐摩根士丹利的法規遵守部門曾多次告誡彼得森﹐按照美國《境外腐敗行為法》的界定﹐國企永華集團的僱員具有政府官員身份﹐但彼得森並未停止和永華高管的幕後交易。

證交會執法處主任羅伯特‧庫紮米在新聞公報中說﹐彼得森的行為“不是一次﹐而是兩次”觸碰了美國法律的底線。

他說﹕“彼得森秘密向中國官員行賄﹐為公司非法贏得業務。此外﹐他還違背了對客戶的信託責任﹐並中飽私囊。”

美國國會在1977年通過的《境外腐敗行為法》明令禁止美國企業和個人通過向外國政府官員﹑政界人士和政黨行賄的方式對其施加影響﹐達到為自己贏得海外業務的目的。

近年來﹐美國證交會根據該法調查美國企業涉嫌海外行賄的案件數量逐年增加。在本財政年度﹐證交會已經調查了20起涉嫌違反《境外腐敗行為法》的案件﹐其中包括主要荷里活製片商涉嫌在中國行賄和大型零售商沃爾瑪涉嫌在墨西哥行賄的案件。

XS
SM
MD
LG