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中國繼續收緊證券市場監管 近20家公司受到處罰


位於北京的中國證券監督管理委員會(2021年7月9日)
中國繼續收緊證券市場監管 近20家公司受到處罰
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中國上海證券監管部門週五(8月13日)宣布對近20家科創版網下投資機構違規報價行為作出處罰。這是中國證券監管機構加強對企業上市活動進行監管作出的最新舉動。

據中國證券報報道,上交所這次發出了五份監管警示函,包括對一家基金管理公司採取監管談話並處書面警示監管措施,對一家保險公司、三家私募基金管理人採取書面警示監管措施。

中國證券業協會對19家存在違規情形的網下投資者採取相應自律措施。其中,對一家保險公司暫停網下投資者資格一個月,對一家證券公司資管子公司、四家基金公司、四家私募基金管理人暫停新增配售對象註冊一個月,對一家證券公司資管子公司、六家基金公司、兩家私募基金管理人給予警示。

中國證券報說,這些投資機構存在的問題主要是內控制度不完善、詢價決策流程不規範、定價依據不充分、報價結果缺少研究支持與合理解釋、未嚴格履行定價決策程序、工作底稿未妥善保存等問題,例如報價信息通過口頭、微信群消息等方式傳達交易人員,通訊設備管理不嚴格,存在較大價格洩露風險。

最近一段時間以來,由於美中關係持續惡化,中國國家監管部門對中國企業海外上市活動展開了嚴格的審查,審查範圍主要集中在數據安全方面。引起震動最大的一次審查是上個月中央七個部委對剛剛在美國上市的中國網約車公司滴滴出行展開的安全審查。中國國家互聯網信息辦公室稱滴滴非法收集個人數據,並下令將該公司的20多款應用從應用商店下架。

在此之前,中國監管部門在去年年底馬雲創辦的螞蟻金服上市的最後時刻緊急叫停,造成這家具有數百億美元市值的企業的上市計劃的流產。

近日,中國監管當局還對教培行業展開圍剿,禁止教培機構上市和私募基金進入這塊市場,從根本上切斷了這個擁有上千萬份工作崗位和上萬億美元市值的龐大行業的生命線。

在這一系列大動作的震懾之下,許多正在謀劃海外上市,或者已經進如上市程序的企業也都紛紛駐足觀望,等待峰迴路轉時刻的到來。

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