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中國工銀前高管 ADR投標操縱案中認罪


司法部反壟斷部門的助理總檢察長德爾拉希姆(Makan Delrahim)資料照
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美國司法部周四宣佈,中國工商銀行金融服務有限公司(ICBCFS)前副行長沃利諾(Peter Volino)承認了一項反壟斷刑事指控,原因是他參與了針對某些金融工具的串謀投標。

司法部聲明顯示,沃利諾承認,至少從2012年5月至2014年8月,他和同行串謀操縱美國存託憑證(ADF)借入費率的出價,以不正當方式從存託銀行獲得預發行的ADR。

這是ADR調查中美國司法部予以刑事定罪的第四宗案例。意大利聯合聖保羅銀行旗下的Banca IMI證券公司、該公司前高管梅耶斯以及ICBCFS此前均認罪。 ICBCFS是中國工商銀行股份有限公司旗下的經紀子公司。

司法部反壟斷部門的助理總檢察長德爾拉希姆(Makan Delrahim)說:“今天公佈的認罪標誌著部門的檢察官和我們的聯邦調查局合作夥伴多年來對串謀進行調查的結果,即違規投標預發行的ADR。”

ADR是代表外國公司託管在存託銀行之股票的憑證,外國公司將這些股票轉讓給存託銀行,存託銀行利用這些股票來支持向美國投資者發售的相應證券。 ADR旨在幫助投資者避免直接持有外國上市股票的諸多複雜問題和成本,同時幫助外國公司擴大在美國的投資者基礎。

聲明指出,ICBCFS至少24次通過沃利諾與一名或多名共謀者達成協議,向美國存託銀行提交投標方案。在許多情況下,同謀者一致同意他們將提交相同的出價。沃利諾和他的同謀者通過私人聊天室和短信等方式達成了這些協議。

沃利諾將面臨最高10年的監禁和最高100萬美元的罰款。若犯罪所得或受害者損失超出最高罰款數,將以所得或損失的兩倍作為罰款數額。

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