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警惕風險:美官方報告建議證交會強化中概股公司上市要求


資料照片:紐約證券交易所的交易大廳上顯示的道瓊斯工業平均指數。 (2020年3月10日)
警惕風險:美官方報告建議證交會強化中概股公司上市要求
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美國總統特朗普的金融市場工作組星期四(8月6日)發表報告,就如何保護美國投資者免受因投資中國公司而面臨重大風險提出了五大建議。這份報告是對特朗普今年6月4日就這個問題簽署的一個總統備忘錄而做出的回應。

美國財政部在一份聲明中說,這些建議旨在解決因中國政府未能允許在美國“上市公司會計監督理事會”(PCAOB)註冊的審計公司履行美國證券法律及保護投資者的規定而給美國金融市場投資者帶來的風險。

“總統工作組研究了中國政府不允許查看中國公司文件而給投資者帶來的風險。 工作組一致建議證券交易委員會(SEC)採取措施,提高在美國交易所的上市標準,以獲取審計工作文件,”工作組主席、財政部長姆努欽(Steven Mnuchin)說。

他說,報告中提出的建議將增加對投資者的保護,並為所有在美國上市的公司提供一個公平的競技場。

五項建議

該報告建議美國證交會採取的措施包括加強在美國交易所上市的標準。這將要求美國PCAOB能夠獲得主要審計公司對上市公司進行審計的工作文件,作為首次和繼續在交易所上市的條件。為了減少市場干擾,新的上市標準可以為當前的上市公司規定一個過渡期,直到2022年1月1日。

其它四項建議包括:要求發行人加強並著重披露在中國這樣的“不合作管轄區”(NCJ)投資的風險;加強對“不合作管轄區”發行人有資金風險敞口的註冊基金的披露;鼓勵或要求追踪指數的註冊基金對指數及其指數提供者進行更大的盡職調查;在考慮對“不合作管轄區”進行投資時,在信託義務方面向投資顧問發布指南。

除了財政部長姆努欽以外,總統金融市場工作組的其他成員包括美聯儲主席鮑威爾(Jerome Powell)、證券交易委員會主席克萊頓(Jay Clayton))和商品期貨交易委員會主席塔伯特(Heath P. Tarbert)。該工作組發表的這份報告也徵求了紐約聯邦儲備銀行、貨幣主計長辦公室和聯邦存款保險公司的意見。

路透社今年7月中旬曾報導說,特朗普政府很快會採取行動,終止2013年美中兩國金融監管機構達成的一項備忘錄。根據這個備忘錄,美國PCAOB可以要求中國監管部門提供中國審計公司的審計記錄。但美國證監機構後來發現,中國當局一直拒絕向在該機構註冊的審計公司披露所需要信息。

這份報告的出台意味著這份備忘錄被終止,也表明美國將對那些規避美國審計規則的在美上市中國公司採取行動。

今年5月,美國參議院無異議通過了跨黨派的《外國公司問責法案》。特朗普政府也終止了管理400億美元的一家聯邦僱員養老基金追踪包括中國公司在內的明晟指數(MSCI)的計劃。

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